（原标题：【原创】公司舆情｜员工管理不到位、部分宣传推介不规范等，天鼎投资被责令改正）

据江苏证监局网站7月19日消息，江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司（下称“天鼎投资”）采取责令改正行政监管措施。

经查，江苏证监局发现天鼎投资存在以下违规行为：

纯牛奶250毫升、莲子65克、冰糖粉5克、椰蓉适量

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一、部分公示信息不准确，员工管理不到位。

二、产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范，未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。

三、部分宣传推介不规范，部分员工对外使用非本人真实身份开展营销，公司对软件服务内容合规审核留痕管理不完善。

对此，江苏证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

江苏证监局强调，天鼎投资应当认真整改，提升合规管理水平，及时注销未实际开展业务的分支机构，并于收到该决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告，江苏证监局将视整改情况采取进一步措施。

公开信息显示，天鼎投资成立于1995年9月18日，注册资金2000万元，是南京市持牌金融服务机构。目前公司主营业务包括：证券投资咨询、软件销售、公募基金销售、投资者教育等。

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